FINRA成为财务顾问的角色

金融业监管局（FINRA）成立于2007年7月，当时全国证券交易商协会（NASD）与纽约证券交易所（纽约证券交易所）的自律职能合并。

FINRA考试

FINRA管理着一份冗长的考试清单，这些考试是成员公司担任重要职位的最重要的证书。对于某些工作，可能需要通过多个考试来持有多个证书。对于大多数FINRA认证，每隔几年需要重新测试一次，以证明您已经跟上行业发展的步伐。

参加FINRA测试

您不能将FINRA测试作为个人进行。相反，您必须由FINRA成员公司赞助。因此，您的雇主将根据您的工作确定您需要通过哪些测试。 FINRA测试的培训通常是通过自学，虽然一些雇主可能会提供内部预备课程。

根据上述情况，尝试更换雇主并转入您尚未获得必要FINRA认证的新工作可能会有问题。实际上，您的新公司将在或有基础上雇用您。与此同时，如果你没有通过测试，你将处于一个潜在的困境。

系列7： 7系列通用证券代表资格证书可能是最着名的，对财务顾问和某些其他销售职位是强制性的。

系列6： 6系列资格允许持有人在比7系列更有限的投资产品中进行交易。这些产品基本上仅限于包装投资产品，如共同基金和可变年金。

63和66系列： 63系列和66系列考试涵盖了国家证券法规，也可能是大多数财务顾问职位所必需的。

65系列： 65系列是统一投资顾问法律考试，使持证人有资格成为投资顾问代表。

NASAA

请注意，虽然63,65和66系列考试由美国金融业监管局管理，但它们是由一个单独的组织北美证券管理协会（NASAA）准备的。此外，与大多数FINRA测试不同，您不需要由FINRA成员公司赞助参加63,65或66系列。许多州接受其他各种资格，特别是CFP或CFA，以代替通过系列65或66次考试。