11系列 - 注册销售助理

FINRA 11系列考试也称为助理代表 - 订单处理考试。通过它使经纪人销售助理有资格代表财务顾问参与并输入未经请求的客户订单，并提供当前证券价格报价。买卖证券的未经请求的订单是由客户自己主动提出的，没有接受订单处理的金融服务公司的员工的建议，提示或建议。

大型企业的更高标准

11系列考试基本上是7系列考试等效部分的高度截断和简化版本。但是请注意，最大的零售经纪公司倾向于让他们的注册销售助理达到更高的知识水平，要求他们通过系列7和66系列考试，这与他们的财务顾问必须通过的考试相同。

对11系列注册人的限制

11系列注册销售助理必须遵守这些工作活动限制：

• 在接受和处理未经请求的客户订单或提供报价时，他们必须亲自出现在其成员公司的场所。
• 他们必须在适当注册的校长的直接监督下。
• 他们可能不会提供投资建议或意见。
• 他们可能不会提出建议。
• 他们可能不代表成员公司本身输入订单。
• 他们可能不接受或开设新账户。
• 他们可能不会对现有客户进行资格预审。
• 他们可能不接受市政证券或直接参与计划的订单。

• 他们可能无法获得对其处理的交易数量或规模的额外直接或间接补偿。

注册销售助理的优势

11系列注册销售助理对于忙碌的财务顾问或财务顾问团队具有特殊价值，该团队在他/她的业务簿中接收来自客户的大量未经请求的贸易订单。

注册销售助理的缺点

受上述限制约束的注册销售助理是纯粹的订单接收者，不能提供建议和咨询。因此，记录的财务顾问可能希望处理未经请求的订单，在适当的情况下向客户提供此类建议，此时这些订单可能是不明智的。

考试内容

11系列考试包含50个问题，需要一个小时。得分为70％是及格分数。考试中涉及的主要专题领域是：

• 证券类型
• 客户帐户和订单
• 证券市场
• 安防行业法规

更具体地说，11系列考试测试以下知识：

• 普通股类别;市场价值/当前价格;分数份额
• 优先股的类型，例如累积，可兑换，可赎回和可调/可变利率
• 普通股和优先股以及债务证券之间的区别
• 选项类型和基本术语
• 美国存托凭证/股票（ADR和ADS）
• 房地产投资信托基金（REITs）
• 投资公司产品和交易所交易基金（ETF）的类型
• 帐户类型和可在每个帐户中进行的交易
• 接受客户订单并传输它们以便执行

• 交易和订单的类型以及何时使用
• 要记录在客户订单上的信息
• 确定客户交付证券的能力
• 结算要求
• 证券市场以及拍卖和交易商市场之间的差异
• 与证券交易有关的术语
• 交易暂停期间生效的要求
• 美国证券交易委员会和美联储的角色
• FINRA和其他自律组织的角色
• 1934年证券交易法
• 内幕交易
• FINRA和NASD对注册，资格和继续教育进行规定

• 职业行为规则
• 成员公司的监督和合规程序