如何成为注册经纪人的销售助理

经纪人销售助理通过处理日常客户咨询（主要是与账户维护相关的问题），帮助财务顾问（传统上称为经纪人）进行时间管理，从而使财务顾问能够将更多时间用于增值活动，并提供投资建议。

虽然“经纪人销售助理”这个短语仍然是常用的说法，但大多数财富管理公司正式使用“财务顾问销售助理”或类似的东西，反映了这些人协助的投资专业人员的头衔。这个职业类别是传统上与华尔街女性有关的职业类别。

注册经纪人销售助理的职责

销售助理会向财务顾问拨打电话，解决运营问题，例如报表，存款，支票和信用卡交易等问题。

通过大量客户支持繁忙的财务顾问意味着不断的电话查询和解决问题的持续时间压力。那些具有出色人员技能的人通常会与客户保持持续的互动。客户故障排除提供了工作重点和明确的成功标准。因此，销售助理对客户满意度有很大影响。

除处理未经请求的贸易订单外，注册销售助理还履行相同的职责。但是，他们通常不允许提供任何形式的投资建议。

对于销售助理来说，每周工作40小时，或者接近它的事情。尽管如此，当工作时间超过这些时间时，一定会有繁忙的时期，例如在动荡的市场中。此外，销售助理通常会参加客户受理的活动。

财务顾问 - 付费销售助理

在不断削减开支的过程中，许多证券经纪公司和财富管理公司已经转向一个系统，在这个系统中，销售助理的薪酬将从财务顾问薪酬中扣除。摩根士丹利目前拥有最大的财务顾问队伍，是最值得注意的例子。

这些销售助理是该公司的正式员工，但该公司实际上已经解除了很多（如果不是全部）他们的薪酬成本。在这个系统到位的情况下，它必然会减少职位空缺并为销售助理付出潜力。只有最成功的财务顾问才能获得足够的收入来承担销售助理或支付有竞争力的薪水。

期望薪值

薪酬变化很大，取决于公司以及财务顾问业务的规模和盈利能力。经验丰富的销售助理的薪水通常在30,000美元到60,000美元之间。如预期的那样，注册销售助理往往会在此范围的较高端赚取收益。参加奖金池的资格因公司而异。

注册经纪人销售助理的晋升机会

随着学习曲线的上升，寻找支持更多经验丰富和成功的财务顾问的机会，目标是如果有人带你上船，就会获得相应的薪酬增长。更不常见的是，销售助理（尤其是已注册的销售助理）可以利用其销售支持经验成为财务顾问。虽然这条道路具有逻辑意义，但某些公司可能存在文化障碍。另一个主要选择是将您与公司经纪业务区域的日常联系人移动到那里。

首先，他们必须从了解与您密切合作的人群，他们的角色以及他们如何为您和您所服务的客户群提供帮助的角度来关注您。

其次，如果您决定继续前进，那么从确定最有可能的未来职业选择可能存在的位置来看，它们也很重要。在这方面，还请参阅我们关于网络，指导和工作场所赞助商在职业发展和进步中的重要性的文章。

所需的教育和认证

在过去几年中，这种工作类别被认为适合高中毕业生。今天，与许多职位预期的最低教育程度普遍提高相一致，通常需要学士学位。金融，会计和/或经济学课程有用，但不是必需的。

除注册销售助理外，无需特殊认证。该领域的子类别中的人员可以接受并处理由客户完全主动放置的未经请求的证券交易订单。

注册销售助理至少必须通过FINRA提供的11系列考试，并符合继续教育要求。然而，较大的证券公司需要更严格的资格证书，而是坚持通过相同的7系列和66系列考试，这些考试是财务顾问认证和培训的一部分。